第9章：CRA 合规矩阵 (Compliance Matrix)
完整映射：CRA 条款 -> 文档 -> 工具
本矩阵将每项相关的 CRA 要求映射到对应的文档和已实施的工具。它是审计和合规性评估 (Conformity Assessment) 的核心参考。
状态概览
| 类别 | ✅ 已实施 | ⚠️ 产品相关 | ❌ 未完成 | 总计 |
|---|---|---|---|---|
| Art. 10 -- 制造商义务 | 8 | 4 | 0 | 12 |
| Art. 13 -- 信息义务 | 3 | 1 | 0 | 4 |
| Art. 14 -- 报告义务 | 1 | 3 | 0 | 4 |
| Art. 16 -- 授权代表 | 1 | 2 | 0 | 3 |
| Art. 28/29 -- 合规性与 CE | 0 | 2 | 0 | 2 |
| Annex I 第I部分 -- 安全性 | 6 | 1 | 0 | 7 |
| Annex I 第II部分 -- 漏洞 | 8 | 0 | 0 | 8 |
| Annex II -- 用户信息 | 4 | 4 | 0 | 8 |
| Annex VII -- 技术文档 | 3 | 4 | 0 | 7 |
| 总计 | 34 | 21 | 0 | 55 |
详细映射：9.1 工具映射（工具 -> CRA 要求）
Art. 10 -- 制造商义务 (Obligations of Manufacturers)
| CRA 参考 | 要求 | 文档 | 工具 | 状态 |
|---|---|---|---|---|
| Art. 10(1) | 在设计、开发、生产中达到适当的网络安全水平 | 安全架构 | 安全扫描 (Trivy, Grype, Snyk), 代码审查 | ✅ |
| Art. 10(2) | 进行网络安全风险评估 | 风险评估 | --（手动流程 + 模板） | ⚠️ |
| Art. 10(3) | 在文档中包含风险评估 | 技术文档 | Git 版本控制 | ⚠️ |
| Art. 10(4) | 对第三方组件进行尽职调查 | 供应链 | 许可证合规、依赖项扫描 | ✅ |
| Art. 10(5) | 进行合规性评估 | 合规性评估 | --（手动流程 + 模板） | ⚠️ |
| Art. 10(6) | 有效识别漏洞 | 漏洞管理 | CVE-Monitor, Dependabot, Trivy | ✅ |
| Art. 10(7) | 免费提供安全更新 | 补丁管理 | Dependabot, Auto-Merge, 发布流水线 | ✅ |
| Art. 10(8) | 无已知可利用漏洞 | CVE 监控 | CVE-Monitor（每日）, Trivy | ✅ |
| Art. 10(9) | 协调漏洞披露 | 披露政策 | SECURITY.md, GitHub Advisories | ✅ |
| Art. 10(10) | 漏洞报告联络点 | 披露政策 | 每个仓库中的 SECURITY.md | ✅ |
| Art. 10(12) | 安全更新的完整性 | SBOM 与签名 | Cosign, SHA256 | ✅ |
| Art. 10(13) | 保留文档 10 年 | 技术文档 | Git 仓库（10 年保留期） | ✅ |
| Art. 10(16) | 定义并发布支持期限 | 支持与生命周期 | SECURITY.md, 产品页面 | ⚠️ |
Art. 13 -- 信息义务 (Information Obligations)
| CRA 参考 | 要求 | 文档 | 工具 | 状态 |
|---|---|---|---|---|
| Art. 13(6) | 发布 CVD 政策 | 披露政策 | SECURITY.md | ✅ |
| Art. 13(8) | 漏洞报告的联系方式 | SECURITY.md | 仓库 SECURITY.md | ✅ |
| Art. 13(16) | 告知支持期限 | 支持与生命周期 | -- | ⚠️ |
| Art. 13(23) | 生成 SBOM（机器可读） | SBOM 与签名 | Trivy/Syft -> CycloneDX JSON | ✅ |
Art. 14 -- 报告义务 (Reporting Obligations)
| CRA 参考 | 要求 | 文档 | 工具 | 状态 |
|---|---|---|---|---|
| Art. 14(1) | 主动利用漏洞的预警（24小时） | ENISA 报告流程 | ENISA SRP（自 2026年9月起） | ⚠️ |
| Art. 14(2) | 漏洞通知（72小时） | ENISA 报告流程 | ENISA SRP | ⚠️ |
| Art. 14(3) | 最终报告（14天） | ENISA 报告流程 | ENISA SRP | ⚠️ |
| Art. 14(8) | 用户通知 | 通信计划 | GitHub Advisories, 电子邮件 | ✅ |
Art. 16 -- 授权代表 (Authorised Representative)
| CRA 参考 | 要求 | 文档 | 工具 | 状态 |
|---|---|---|---|---|
| Art. 16(1) | 通过书面授权指定授权代表（非欧盟制造商） | 角色与职责 | --（合同流程） | ⚠️ |
| Art. 16(2) | 保留合规性文档 10 年 | 角色与职责 | Git 仓库（10 年保留期） | ✅ |
| Art. 16(2) | 与市场监督机构合作 | 角色与职责 | -- | ⚠️ |
Art. 28 -- 合规声明与 CE (Declaration of Conformity & CE)
| CRA 参考 | 要求 | 文档 | 工具 | 状态 |
|---|---|---|---|---|
| Art. 28, Annex V | 签发欧盟合规声明 | 欧盟合规声明 | 模板 | ⚠️ |
| Art. 29 | 加贴 CE 标志 | 欧盟合规声明 | -- | ⚠️ |
Annex I, 第I部分 -- 安全要求 (Security Requirements)
| 编号 | 要求 | 文档 | 工具 | 状态 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 适当的网络安全水平 | 安全架构 | 多引擎安全扫描 | ✅ |
| 2 | 无已知可利用漏洞 | CVE 监控 | CVE-Monitor, Trivy, Dependabot | ✅ |
| 3.1 | 保密性保护（数据） | 安全架构 | TLS, AES-256 | ✅ |
| 3.2 | 完整性保护（数据） | SBOM 与签名 | Cosign, SHA256 | ✅ |
| 3.3 | 可用性保护 | 安全架构 | 产品相关 | ⚠️ |
| 4 | 安全默认配置 | 安全架构 | 默认安全 (Security-by-Default) | ✅ |
| 5 | 防止未授权访问 | 安全架构 | 认证/授权 (Auth/Authz) | ✅ |
| 6 | 最小攻击面 | 安全架构 | Alpine/Distroless, 最小化服务 | ✅ |
Annex I, 第II部分 -- 漏洞处理 (Vulnerability Handling)
| 编号 | 要求 | 文档 | 工具 | 状态 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 识别和记录漏洞 (SBOM) | SBOM 与签名 | Trivy/Syft, CycloneDX | ✅ |
| 2 | 及时修复漏洞 | 补丁管理 | Dependabot, CI/CD | ✅ |
| 3 | 定期测试和审查 | 安全架构 | CI/CD 安全扫描 | ✅ |
| 4 | 披露已修复的漏洞 | 披露政策 | GitHub Security Advisories | ✅ |
| 5 | 协调漏洞披露 | 披露政策 | SECURITY.md, CVD 流程 | ✅ |
| 6 | 提供安全更新 | 更新机制 | 发布流水线, OTA | ✅ |
| 7 | 及时提供 | 补丁管理 | 基于 SLA（P0-P4） | ✅ |
| 8 | 指定联络点 | SECURITY.md | SECURITY.md, CVD 政策 | ✅ |
Annex II -- 用户信息 (User Information)
| 编号 | 要求 | 文档 | 状态 |
|---|---|---|---|
| 1 | 制造商名称及联系方式 | 产品页面, SECURITY.md | ✅ |
| 2 | 产品标识 | 发布说明, 仓库 | ✅ |
| 3 | 预期用途 | 产品描述 | ⚠️ |
| 4 | 安全相关属性 | 用户信息模板 | ⚠️ |
| 5 | 支持期限 | 支持与生命周期 | ⚠️ |
| 6 | 安装说明 | README, 产品文档 | ⚠️ |
| 7 | 漏洞报告联系方式 | SECURITY.md | ✅ |
| 8 | 重大变更的变更日志 | 变更日志, 发布说明 | ✅ |
Annex VII -- 技术文档 (Technical Documentation)
| 编号 | 要求 | 文档 | 状态 |
|---|---|---|---|
| 1 | 一般产品描述 | 产品描述 | ⚠️ |
| 2 | 安全风险评估 | 风险评估 | ⚠️ |
| 3 | 架构和设计 | 安全架构 | ✅ |
| 4 | 漏洞处理程序 | 漏洞管理 | ✅ |
| 5 | 适用标准 | 合规矩阵 | ✅ |
| 6 | 合规性评估 | 合规性评估 | ⚠️ |
| 7 | 欧盟合规声明 | 欧盟合规声明 | ⚠️ |
图例
| 符号 | 含义 |
|---|---|
| ✅ | 已实施并记录 |
| ⚠️ | 文档可用，需要产品相关的具体实施 |
| ❌ | 尚未实施 |